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香港证监会发威老虎亚洲基金承认内幕交易

发布于：2013-12-25 14:49:00 来源：第一财经日报

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原标题：香港证监会发威 老虎亚洲基金承认内幕交易

罗琦

香港证监会打击内幕交易的力度渐强，本月中摩根士丹利前董事总经理杜军案刚刚完结，香港原讼法庭再次颁令，要求老虎亚洲基金（Tiger Asia Management LLC，下称“老虎亚洲”）及其两名高管人员向受影响的投资者支付4527万港元，除此之外，老虎亚洲可能将被禁止在香港市场进行买卖。而在去年12月，老虎亚洲及旗下一名基金经理已经与美国证监会达成和解协议，向其支付4400万美元的罚款。

香港原讼法庭颁令，老虎亚洲及其两名高管人员Bill Sung Kook Hwang和Raymond Park需要就他们涉及内幕交易及股价操纵的两只股票，向受影响的1800名投资者支付4527万港元，同时，香港证监会已向市场失当行为审裁处表示，将会寻求审裁处颁发终止及停止令，禁止老虎亚洲有关方面在香港进行买卖，最多为期5年。

在2008至2009年期间，中国银行（03988.HK）及建设银行（00939.HK）对策略投资者进行了三次私人配售，老虎亚洲获邀参与，但其违反了当初不会参与中行股份买卖的承诺，在配售前卖空了中行与建行的股票，并在参与配售时再以低价买回股份，包含手续费获利达3000余万港元。除此，2009年1月，老虎亚洲还买入和卖出1700万股建行股份，令股价有误导性效果。

早前香港证监会根据《证券及期货条例》第213条对老虎亚洲的内幕交易案向香港法院提出诉讼，老虎亚洲向香港原讼法庭承认，该机构在2008年12月及2009年1月的买卖确实违反了香港禁止的内幕交易法例，以及承认了其在2009年1月操纵建设银行股价的事实。

香港证监会法规执行部执行董事施卫民称，撤销这些交易是正确及公平的做法，可令1800名无辜的投资者尽可能恢复到交易前的状况，香港证监会期望向市场失当行为审裁处进一步寻求颁发合适的命令，以阻止失当行为，同时保障香港市场的廉洁稳健。

老虎亚洲2011年在纽约成立，专门管理中国、日本及韩国的股票投资，在香港证监会处理此案时，英国金融市场行为监管局及美国证券交易委员会提供了一定协助。而在去年12月，老虎亚洲也因同样案件被美国证监会惩罚，老虎亚洲不仅需要缴纳4400万美元的和解金，还需要将交易中获利的1670万美元全数交出。

而自杜军案最终判决需要恢复交易原样以来，香港证监会对此做法乐此不疲，除老虎亚洲外，本月中刚被法院冻结资产的群星纸业（03868.HK）可能也会遭遇同样命运，香港证监会已向法庭申请，称群星招股书及2006年至2011年的业绩公告中，存在重大虚假或具误导性资料，香港证监会正在寻求法庭颁令，使群星纸业把集资金额还给投资者，恢复交易前原状。

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